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4月10日，海南證監(jiān)局公布〔2018〕1號(hào)行政處罰，對(duì)奮達(dá)科技員工林立、楊小桃泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的違法行為，合計(jì)罰款24.3萬(wàn)元。
文員楊小桃估計(jì)怎么也沒(méi)想到，因?yàn)殡S手發(fā)了一條朋友圈，就成了違法行為，還因?yàn)樾孤秲?nèi)幕消息被罰款3萬(wàn)元。
事件回顧
2017年6月1日下午，奮達(dá)科技董事長(zhǎng)肖某與董事會(huì)秘書(shū)謝某平溝通后，由謝謀平擬定了一份《關(guān)于向公司內(nèi)部員工增持公司股票的倡議書(shū)》，并由肖某書(shū)面簽署。
次日上午七點(diǎn)半，謝謀平、周某清(證券事務(wù)代表)與羅某斌(證券事務(wù)代表助理)趕到公司處理信息披露事宜。
等幾人將披露信息提交交易所信息披露系統(tǒng)時(shí)，已經(jīng)超過(guò)交易所披露系統(tǒng)提交時(shí)限4分鐘，導(dǎo)致該信息沒(méi)有正式公開(kāi)披露。
而在處理信息披露的過(guò)程中，羅某斌將《倡議書(shū)公告》遺落在文印室復(fù)印機(jī)臺(tái)上，隨后被銷售中心文員楊小桃發(fā)現(xiàn)，并使用手機(jī)拍照。
早上8點(diǎn)20分，羅某斌發(fā)現(xiàn)文件遺忘，遂將該文件取回，但此時(shí)文件已經(jīng)被楊小桃拍照。
上午10點(diǎn)，楊小桃將其拍攝的《倡議書(shū)公告》照片發(fā)到了微信朋友圈。
10點(diǎn)31分，鐘某文將楊小桃微信朋友圈中《倡議書(shū)公告》的照片發(fā)送至名為“電器銷售技術(shù)部”的微信群，微信群成員林立看到了該消息。
所謂惡向膽邊生，在利益的驅(qū)使下，林立與6月2日11點(diǎn)將80萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)到本人的證券賬戶;11點(diǎn)05至07分，買入“奮達(dá)科技”69000股，并分別于2017年6月7日和8月14日賣出，獲利10萬(wàn)元。此時(shí)的林立，恐怕還在竊喜“天降巨款”砸中了自己的腦袋。
楊小桃、林立被處罰
海南證監(jiān)局對(duì)楊小桃和林立的處罰為：
楊小桃對(duì)《倡議書(shū)公告》進(jìn)行拍照并發(fā)送至微信朋友圈的行為，違反了《證券法》第七十六條、第二百零二條的規(guī)定，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息的行為。對(duì)楊小桃泄露內(nèi)幕信息的行為處以3萬(wàn)元罰款。
林立利用《倡議書(shū)公告》的內(nèi)幕信息，通過(guò)本人證券賬戶交易“奮達(dá)科技”股票，違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了內(nèi)幕交易的行為。沒(méi)收林立內(nèi)幕交易違法所得的10.67萬(wàn)元，并處以10.67萬(wàn)元的一倍罰款。
一條朋友圈，竟然構(gòu)成了違法行為，還被處以行政處罰，由此可見(jiàn)，縱然是自媒體的時(shí)代，朋友圈也是不能隨便亂發(fā)的。
這已經(jīng)不是朋友圈第一次“惹禍”了
在楊小桃之前，就有兩位女性因?yàn)榕笥讶︻I(lǐng)了罰單。
上海有色金屬交易中心有限公司總經(jīng)理助理陸敏宏，將朋友圈里小范圍流傳的“金川集團(tuán)給過(guò)于元和證監(jiān)會(huì)打了報(bào)告，狀告惡意做空鎳的勢(shì)力”，并說(shuō)“金川集團(tuán)在鎳上虧損上百億，最近可能召開(kāi)會(huì)議”的假消息發(fā)到了上海有色金屬交易中心有限公司的網(wǎng)站上，一石激起千層浪，滬鎳1801在當(dāng)日下午13:35分漲停，下午收盤(pán)時(shí)，全天漲幅高達(dá)5.99%。
隨著燃燒的市場(chǎng)情緒，國(guó)內(nèi)很多財(cái)經(jīng)媒體引用了這條消息大做文章，甚至被各個(gè)網(wǎng)絡(luò)媒體爭(zhēng)相轉(zhuǎn)載。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，連續(xù)三天該信息在百度搜索結(jié)果有76頁(yè)之多。
最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)上海有色金屬交易中心有限公司給予警告，處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員陸敏宏給予警告，罰款8萬(wàn)元。
另一位叫做張明芳，是中信證券的大牛分析師，但這樣一位大牛，也因?yàn)榘l(fā)布了一條“麗珠集團(tuán)將于6月10日公布管理層限制性股票+期權(quán)方案”的朋友圈涉嫌重大內(nèi)幕信息泄露，證監(jiān)會(huì)最終認(rèn)定張明芳泄露內(nèi)幕信息，對(duì)其罰款20萬(wàn)元。
如今是信息化時(shí)代，微信作為中國(guó)使用率最高的社交軟件，其消息傳遞的速度難以估量。朋友圈的任何一條消息都可能會(huì)被迅速傳開(kāi)。加之自媒體發(fā)展迅速，官方又疏于審核，導(dǎo)致微信上流傳的信息良莠不齊，真假難辨。俗話講謠言止于智者，在轉(zhuǎn)載有可能引起強(qiáng)烈反應(yīng)的消息時(shí)應(yīng)當(dāng)慎之又慎，而不是抱著“反正沒(méi)有多大事”的心態(tài)隨手轉(zhuǎn)發(fā)。
而一些顯而易見(jiàn)擁有泄露內(nèi)幕消息或重要機(jī)密的消息，就更不能輕易發(fā)到朋友圈中，如果發(fā)了，可能會(huì)造成自身難以承受的后果。
在大家點(diǎn)下發(fā)送鍵的時(shí)候，還是長(zhǎng)點(diǎn)心吧。
來(lái)源：A5創(chuàng)業(yè)網(wǎng) 作者：大熊 轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處
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